《西安市住房建设推行轻微违法行为免予行政处罚清单(2022年)》(征求意见稿)公开征求意见

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发表时间:2022-08-08 17:52
为进一步规范住房城乡建设行政执法行为,优化营商环境,推进包容审慎监管,根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和省市要求,结合实际,市住建局拟定了《西安市住房建设推行轻微违法行为免予行政处罚清单(2022年)》(征求意见稿),现广泛征求社会各界意见,并将有关事项通知如下:
一、
征求意见截止时间

自发布之日起至2022年9月1日。


二、
征求意见反馈方式

1. 信函请邮递至西安市住房和城乡建设局政策法规和综合协调处(西安市雁塔区雁塔南路300-9号A座1601室),并在信封注明“公开征求意见”字样。
2. 通过邮箱反馈:电子邮件请反馈至xazjj_zcfg@xa.gov.cn,邮件主题请注明“公开征求意见”。
3. 通过电话/传真反馈:电话:029-88668118传真:029-89836038


西安市住房和城乡建设局

2022年8月3日



关于印发《西安市住房建设推行轻微违法行为免予行政处罚清单(2022年)》的通知
(征求意见稿)
为进一步规范住房城乡建设行政执法行为,优化营商环境,推进包容审慎监管,根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和省市要求,结合实际,决定推行西安市住房建设轻微违法行为免予行政处罚清单。现将有关事项通知如下:

一、《西安市住房建设轻微违法行为免予行政处罚清单(2022年)》(以下简称《免罚清单》)适用于西安市行政区域内(含西咸新区)住房建设领域轻微违法行为不予处罚的执法案件。

二、《免罚清单》所列轻微违法行为,住房建设执法部门应当结合案件的事实、性质、情节和社会危害程度综合判断,对触及安全底线、危害人民群众生命财产安全、严重侵犯知识产权以及严重危害市场公平竞争秩序等违法行为,不得免予行政处罚。趁发生自然灾害、事故灾难或者社会安全等突发事件之机实施的违法行为,不适用免罚清单的规定。

三、《免罚清单》中的初次违法,是指住房建设执法部门在西安市行政区域内2年内第1次发现的违法行为。

四、实施轻微违法行为不予行政处罚告知承诺制。住房建设执法部门在作出不予处罚决定前,被处罚单位应积极整改,履行告知承诺程序,填写《西安市住房城乡建设轻微违法行为免予行政处罚告知承诺书》(式样见附件)。

行政执法机关要加强对符合免罚规定的当事人的教育,创新教育方式,督促其认识自身错误,增强守法意识,改正违法行为,自觉履行承诺。

五、《免罚清单》在市住房和城乡建设局门户网站向社会公开。市住房和城乡建设局将根据法律法规规章立改废情况以及执法实际需要,对免罚清单进行评估和动态调整,并向社会公开。

住房建设执法部门要提高思想认识,严格遵循适用程序,准确把握适用尺度,既要体现执法温度,又要防止借《免罚清单》消极执法、办人情案,实现行政执法法律效果和社会效果的有机统一。

轻微违法行为免予行政处罚清单执行中产生的问题和意见建议请及时向市住建局反馈。



西安市住房建设轻微违法行为免予行政处罚清单
(2022年)

类别

违法行为

法律依据

适用条件

一、建筑市场监管类

1.企业未按照规定及时办理建筑业企业资质证书变更手续

《建筑业企业资质管理规定》第三十八条:

企业未按照规定及时办理建筑业企业资质证书变更手续的,由县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门责令限期办理;逾期不办理的,可处1000元以上1万元以下的罚款。

第十九条:企业在建筑业企业资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的,应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。

属于首次被发现实施此类违法行为;立即自行改正或在责令限期办理期限内办理变更手续;未造成危害结果。

2.企业未按照规定要求提供企业信用档案信息

《建筑业企业资质管理规定》第四十条:

企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,由县级地方人民政府住房和城乡建设部门给予警告,责令限期改正;逾期未改正的,可处1000元以上1万元以下的罚款。

第三十二条第三款:取得建筑业企业资质的企业应当按照有关规定,向资质许可机关提供真实、准确、完整的企业信用档案信息。

初次违,整改期限内积极改正;整改合格。

3.注册建造师未履行义务的

《注册建造师管理规定》(2016修正)第二十六条第一项

注册建造师不得有下列行为:

(一)不履行注册建造师义务;

《注册建造师管理规定》第三十七条

违反本规定,注册建造师在执业活动中有第二十六条所列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告,责令改正,没有违法所得的,处以1万元以下的罚款;有违法所得的,处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

初次违法,注册建造师因不能到岗而未履行义务,及时改正,危害后果轻微的。

4.建筑业企业未按照要求提供建筑业企业信用档案信息的

《建筑业企业资质管理规定》第四十条

企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,责令限期改正;逾期未改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

5.工程监理企业未按照要求提供工程监理企业信用档案信息的

《工程监理企业资质管理规定》第三十一条  

工程监理企业未按照本规定要求提供工程监理企业信用档案信息的,由县级以上地方人民政府建设主管部门予以警告,责令限期改正;逾期未改正的,可处以1千元以上1万元以下的罚款。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

6.建设工程勘察设计企业未按照规定提供信用档案信息的

《建设工程勘察设计资质管理规定》第三十三条

企业未按照规定提供信用档案信息的,由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告,责令限期改正;逾期未改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

二、工程质量安全监管类

7.建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准,擅自施工的

《建设工程质量管理条例》第五十七条

违反本条例规定,建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准,擅自施工的,责令停止施工,限期改正,处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。

《建筑工程施工许可管理办法》第十二条

对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的,由有管辖权的发证机关责令停止施工,限期改正,对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款;对施工单位处3万元以下罚款。

《建筑工程施工许可管理办法》第十五条

依照本办法规定,给予单位罚款处罚的,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。单位及相关责任人受到处罚的,作为不良行为记录予以通报。

初次违法,建设单位自接到整改通知15日内向主管部门递交全部申请材料,危害后果轻微的。

8.建设单位在建设工程竣工验收后未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的

《建设工程质量管理条例》第五十九条

违反本条例规定,建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的,责令改正,处1万元以上10万元以下的罚款。

《建设工程质量管理条例》第七十三条

依照本条例规定,给予单位罚款处罚的,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

违法行为轻微并及时改正,没有造成危害后果的。

9.勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的

《建设工程质量管理条例》第六十三条第一款违反本条例规定,有下列行为之一的,责令改正,处10万元以上30万元以下的罚款:(一)勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的。

第十九条第一款勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计,并对其勘察、设计质量负责。

未造成危害后果;在要求期限内积极改正合格。

10.设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的

《建设工程质量管理条例》第六十三条第一款违反本条例规定,有下列行为之一的,责令改正,处10万元以上30万元以下的罚款:(四)设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。

第十九条第一款勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计,并对其勘察、设计质量负责。

未造成危害后果;在要求期限内积极改正合格。

11、建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程,在重新组织竣工验收前,擅自使用的

《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第十条

建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程,在重新组织竣工验收前,擅自使用的,备案机关责令停止使用,处工程合同价款2%以上4%以下罚款。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

12、施工单位在工程竣工验收后,不向建设单位出具质量保修书的

《房屋建筑工程质量保修办法》第十八条第(一)项

施工单位有下列行为之一的,由建设行政主管部门责令改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。

(一)工程竣工验收后,不向建设单位出具质量保修书的。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

13.未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的、发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的或及时上报给有关主管部门

《建设工程安全生产管理条例》第五十七条:

违反本条例的规定,工程监理单位有下列行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,降低资质等级,直至吊销资质证书;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的,依法承担赔偿责任:

(一)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;

(二)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;

(三)施工单位拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部门报告的;

(四)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

未造成危害结果;整改期限内积极改正合格。

14.未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化,在施工现场采取相应的安全施工措施

《建设工程安全生产管理条例》第六十四条:

违反本条例的规定,施工单位有下列行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任:(二)未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化,在施工现场采取相应的安全施工措施,或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的。

未造成危害结果;整改期限内积极改正合格。

15.未按规定配备专职安全生产管理人员的

《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》 第三十条

建筑施工企业有下列行为之一的,由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,并处2万元以下的罚款;导致不具备《安全生产许可证条例》规定的安全生产条件的,应当依法暂扣或者吊销安全生产许可证:

(二)未按规定配备专职安全生产管理人员的;

未造成危害结果;整改期限内积极改正合格。

16.施工单位未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的

《建设工程安全生产管理条例》第六十二条

违反本条例的规定,施工单位有下列行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任:

(三)未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的;

《中华人民共和国安全生产法》第九十九条第(一)项

生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,可以处五万元以下的罚款;逾期未改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任:

(一)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的;

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

17.施工单位未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

《建设工程安全生产管理条例》第六十二条第(四)项

违反本条例的规定,施工单位有下列行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任:
  (四)未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的;

《中华人民共和国安全生产法》第九十九条第(五)项

生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处五万元以下的罚款;逾期未改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任:

(五)未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的;

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

18.出租单位、自购建筑起重机械的使用单位未按照规定办理注销手续的

《建筑起重机械安全监督管理规定》第二十八条第(二)项

违反本规定,出租单位、自购建筑起重机械的使用单位,有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正,予以警告,并处以5000元以上1万元以下罚款:

(二)未按照规定办理注销手续的;

1台建筑起重机械未按照规定办理注销手续,及时改正,未造成危害后果的。

19.安装单位未按照安全技术标准及安装使用说明书等检查建筑起重机械及现场施工条件的

《建筑起重机械安全监督管理规定》第二十九条第(一)项

违反本规定,安装单位有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正,予以警告,并处以5000元以上3万元以下罚款:

(一)未履行第十二条第(二)、(四)、(五)项安全职责的;

《建筑起重机械安全监督管理规定》第十二条第(二)项

安装单位应当履行下列安全职责:

(二)按照安全技术标准及安装使用说明书等检查建筑起重机械及现场施工条件;

安装单位有1台建筑起重机械及现场施工条件未按照安全技术标准及安装使用说明书等检查,及时改正,未造成危害后果的。

20.使用单位未制定建筑起重机械生产安全事故应急救援预案

《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十条第(一)项

违反本规定,使用单位有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正,予以警告,并处以5000元以上3万元以下罚款:

(一)未履行第十八条第(一)、(二)、(四)、(六)项安全职责的;

《建筑起重机械安全监督管理规定》第十八条第(二)项

使用单位应当履行下列安全职责:

(二)制定建筑起重机械生产安全事故应急救援预案;

未制定生产安全事故应急救援预案的建筑起重机械数量1台,及时改正,未造成危害后果的。

三、建设工程消防设计审查验收类

21.国务院住房和城乡建设主管部门规定应当申请消防验收的建设工程以外的其他建设工程,建设单位未在验收后报住房和城乡建设主管部门备案的

《中华人民共和国消防法》第五十八条第三款

建设单位未依照本法规定在验收后报住房和城乡建设主管部门备案的,由住房和城乡建设主管部门责令改正,处五千元以下罚款。

初次违法,主动积极申报消防验收备案手续,未造成危害后果的。

四、房地产类

22.房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况或者保存房地产经纪服务合同的

《房地产经纪管理办法》第三十三条第一款第(五)项:

违反本办法,有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正,记入信用档案;对房地产经纪人员处以1万元罚款;对房地产经纪机构处以1万元以上3万元以下罚款。

(五)房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况或者保存房地产经纪服务合同的。

《房地产经纪管理办法》第二十六条第一款

房地产经纪机构应当建立业务记录制度,如实记录业务情况。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

23.房地产经纪机构擅自对外发布房源信息的

《房地产经纪管理办法》第三十五条

违反本办法第二十二条,房地产经纪机构擅自对外发布房源信息的,由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正,记入信用档案,取消网上签约资格,并处以1万元以上3万元以下罚款。

《房地产经纪管理办法》第二十二条第一款

房地产经纪机构与委托人签订房屋出售、出租经纪服务合同,应当查看委托出售、出租的房屋及房屋权属证书,委托人的身份证明等有关资料,并应当编制房屋状况说明书。经委托人书面同意后,方可以对外发布相应的房源信息。

初次违法,及时改正,未造成危害后果的。

24.房地产估价机构及其估价人员与委托人或者估价业务相对人有利害关系,应当回避未回避的

《房地产估价机构管理办法》第二十七条

房地产估价机构及执行房地产估价业务的估价人员与委托人或者估价业务相对人有利害关系的,应当回避。

《房地产估价机构管理办法》第五十一条

违反本办法第二十七条规定,房地产估价机构及其估价人员应当回避未回避的,由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告,责令限期改正,并可处1万元以下的罚款;给当事人造成损失的,依法承担赔偿责任。

初次违法,及时改正,未造成危害后果的。

25.未经业主大会同意,物业服务企业擅自改变物业管理用房的用途的

《物业管理条例》第六十二条

违反本条例的规定,未经业主大会同意,物业服务企业擅自改变物业管理用房的用途的,由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正,给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;有收益的,所得收益用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护,剩余部分按照业主大会的决定使用。

初次违法,及时改正,危害后果轻微的。

五、大气污染防治类

26.建设单位未对暂时不能开工的建设项目的裸露少部分未覆盖,喷洗设备安装不及时的

《西安市扬尘污染防治条例》(2021修正)

第四十六条 违反本条例规定,根据监管职责由住建、城管、交通、水行政等部门责令改正,并按下列规定给予处罚:

(二)未按本条例第十三条、第十五条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十三条规定要求采取扬尘污染防治措施进行建设施工的,对建设单位处以二万元以上五万元以下罚款;拒不改正的,责令停工整治;

(三)未按本条例第十三条、第二十七条规定要求采取扬尘污染防治措施进行拆除施工的,对施工单位处以二万元以上五万元以下罚款;

第十三条 工程施工应当符合下列扬尘污染防治要求:

(一)施工工地周围按照规范要求设置硬质密闭围挡或者围墙;

(二)施工工地内的裸露地面覆盖防尘布或者防尘网;

(三)施工工地内的车行道路采取硬化或者铺设礁渣、砾石或其他功能相当的材料,并辅以洒水、喷洒抑尘剂等措施;

(四)施工工地出入口内侧安装车辆冲洗设备,车辆冲洗干净后方可驶出;

对暂时不能开工的建设项目的覆盖密目网网格过大;喷淋设备安装位置不正确;建筑垃圾或裸露黄土少部分未覆盖;部分施工区域保洁不到位;冲洗台安装不到位,及时改正。

没有造成危害后果的。

27.建设单位未对暂时不能开工的建设用地的裸露地面进行覆盖,或者未对超过三个月不能开工的建设用地的裸露地面进行绿化、铺装或者遮盖的

中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十五条第二款

违反本法规定,建设单位未对暂时不能开工的建设用地的裸露地面进行覆盖,或者未对超过三个月不能开工的建设用地的裸露地面进行绿化、铺装或者遮盖的,由县级以上人民政府住房城乡建设等主管部门依照前款规定予以处罚。

对暂时不能开工的建设用地的裸露地面进行部分覆盖,或者对超过三个月不能开工的建设用地的裸露地面进行部分绿化、铺装或者遮盖,及时改正,没有造成危害后果的。


附件:

西安市住房建设轻微违法行为
免予行政处罚告知承诺书

当事人情况

姓名

/名称


身份证件号

/信用代码


地址


联系电话




违法行为告知


     年    月   日,执法人员XXX、XXX,在XXX(检查的地点)实施检查时(或其他案件线索来源),发现当事人存在XXX(违法行为的名称)违法行为。根据《XX》第X 条第X 款第(X)项的规定,现责令当事人( □立即 / □于202X 年X 月X 日前 )按下列要求改正违法行为:……
经查,(□当事人的违法行为轻微,没有造成危害后果/□当事人属于初次违法,危害后果轻微),符合轻微违法行为免予行政处罚的适用条件。执法人员已向当事人宣传了相关法律法规规章的规定。(以下无正文)


                                    执法人员签名:

                                        年    月   日



当事人承诺

XXX(执法单位全称):
执法人员XXX、XXX 已向本人(单位)进行了相关告知和法治宣传教育,并要求予以改正。
本人(单位)对以上情况确认无误,并自愿承诺:
□1.立即予以改正;
□2.在202X 年X 月X 日前改正完毕,并将整改情况说明等材料送达你单位;
□3.遵守相关住房建设法律法规规章的规定。
若本人(单位)未履行上述承诺的或再有相同违法行为发生的,愿依法承担相应的法律责任   。

                                  签名或盖章:

                                      年   月    日

备注情况

(注明当事人的改正情况并核查后,执法人员签名)

                                  执法人员签名:
                                      年   月   日



文章分类: 行业资讯
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